한국투자증권 · [기재정정]일괄신고서(파생결합증권-주가연계증권)

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일괄신고서(파생결합증권-주가연계증권) 6.0 한국투자증권(주) 정 정 신 고 (보고) 2026년 08월 14일 1. 정정대상 공시서류 : 일괄신고서[한국투자증권(주) 파생결합증권(주가연계증권)] 2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2026년 04월 21일 3. 정정사항 항 목 정정요구ㆍ명령관련 여부 정정사유 정 정 전 정 정 후 일괄신고서 제2부 발행인에 관한 사항 - 제55기 반기보고서 제출로 인한 발행인에 관한 사항 정정 발행인에 관한 사항은 2026년 05월 15일에 제출한 제55기 1분기보고서( 2026년 01월 01일~2026년 03월 31일)및 첨부서류를 참조하시기 바랍니다. 발행인에 관한 사항은 2026년 08월 14일에 제출한 제55기 반기보고서( 2026년 01월 01일~2026년 06월 30일) 및 첨부서류를 참조하시기 바랍니다. 【 대표이사 등의 확인 】 서명_일괄신고서(20260814)_파생결합증권(els)일괄신고서.jpg 서명_일괄신고서(20260814)_파생결합증권(els)일괄신고서 일 괄 신 고 서 [ 파생결합증권 - 주가연계증권 ] 금융위원회 귀중 2026 년 04 월 21 일 회 사 명 : 한국투자증권 주식회사 대 표 이 사 : 김 성 환 (인) 본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 의사당대로 88 (전 화) 02-3276-5000 (홈페이지) http://securities.koreainvestment.com 작 성 책 임 자 : (직 책) DS부 부서장 (성 명) 최 성 용 (전 화) 02) 3276 - 5967 일괄신고의 대상증권 : 한국투자증권(주) 파생결합증권(주가연계증권) 발행예정기간 : 일괄신고의 효력발생 예정일( 2026년 05월 15일 )부터 1년이 경과한 날( 2027년 05월 14일 )까지 발행예정금액 : 16,000,000,000,000 원 일괄신고서의 열람장소 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr 【 대표이사 등의 확인 】 서명_일괄신고서(20260421)_파생결합증권(els)일괄신고서.jpg 서명_일괄신고서(20260421)_파생결합증권(els)일괄신고서 【 본 문 】 제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 Ⅰ. 모집 또는 매출의 요령 실제로 증권을 모집 또는 매출하는 때에 제출하는 일괄신고 추가서류에 모집 또는 매출에 대한 세부적인 요령을 기재할 것입니다. Ⅱ. 투자위험에 관한 사항 본 일괄신고서 및 추후 제출하는 일괄신고 추가서류에 의하여 발행되는 증권과 관련하여 약정한 수익 등의 지급은 상품구조, 발행사의 재무상태 또는 지급능력 등의 변동에 따라 이행되지 않을 수도 있습니다.가. 일반적 위험 본 일괄신고서에 의하여 제출하는 일괄신고 추가서류에 따라 발행되는 증권들(이하"본 증권들"이라 합니다)은 파생금융상품의 성격을 포함한 증권들로 주식 또는 채권등과는 달리 복잡한 손익 구조를 가지고 있으므로, 본 증권들의 손익구조나 권리내용, 위험요인 등에 대한 당해 일괄신고추가서류의 기재 내용을 충분히 이해하지 못하고 당해 증권들에 투자할 경우 예상치 못한 투자위험이 발생할 수 있습니다. 또한 본 증권들은 발행인의 신용으로 발행되는 무보증 채무이므로 발행인의 재무 및 손익상황이 당해 증권들의 지급능력에 중대한 영향을 미칠 수 있습니다. 본 투자위험에 관한 사항을 최대한 기술을 하였으나, 발행회사가 현재 인지하지 못하거나 중요하지 않다고 판단하여 아래 투자위험요소에 기재하지 않은 사항이 본 증권들의 거래 및 가격에 영향을 미칠 수 있는 가능성은 상존합니다. 따라서 투자자는 본 증권들에 투자하는 것이 투자자의 투자목적에 부합하는지, 법률상 혹은 세법상 불이익이 없는지 등 다양한 측면의 투자위험을 검토하여야 하며 아래 투자위험요소에 기재된 사항에만 의존하여서는 아니 되고 필요한 경우 전문가의 조언 및 투자자 자신의 독자적인 판단에 따라 투자결정을 내려야 합니다. 발행회사는 본 증권들에 대한 투자로 인한 손실에 대하여 어떠한 책임도 부담하지 아니합니다. 또한 본 증권들은 예금자보호법에 의해 보호되지 아니하고, 금융기관 등이 보증한 것이 아니며, 정부가 본 증권들의 가치를 보증 또는 승인한 것이 아니므로 본 증권들의 투자로 인한 손익은 전부 투자자 본인에게 귀속됨을 유의하시기 바랍니다. 나. 환금성 위험 본 증권들은 한국거래소에 상장이 이루어지기 않기 때문에 환금성에 제약을 받을 수 있습니다. 만기전, 본 증권들이 환금될 수 있는 방법은 중도환매, 중도상환이 있습니다. 중도상환의 경우에 있어서, 투자자에게는 중도상환청구권이 없습니다. 따라서 투자자가 중도상환을 요구하더라도 발행사는 그러한 요구에 응할 의무는 없습니다. 중도상환이 발생하는 경우는 본 증권들의 일괄신고 추가서류의 상품설명부분에 자세히 할 예정이므로 투자자는 그 내용을 충분히 숙지한 후 본 증권들에의 투자를 결정하여야 합니다. 다. 발행회사 위험 본 증권들의 발행회사는 한국투자증권 주식회사입니다. 당해 증권 발행회사는 한국금융지주회사의 향 후 사업 방향에 따라 지주 계열 금융기관과의 연계영업으로 영업력을 한층 강화할 가능성을 확보하였습니다. 그러나, 본 증권들의 발행회사가 재무상태의 악화, 유동성 위기 등으로 인하여 본 증권이 지급불능의 상황에 처하였을 경우, 본 증권들의 투자자는 투자원금 및 투자수익 모두에 대하여 지급받지 못하게 될 위험이 있습니다. 또한 본 증권들의 법적 지위는 다른 무담보, 무보증 채무와 동등하며, 본 증권들의 발행회사인 한국투자증권 주식회사가 만기지급 의무를 이행하지 못하였을 경우에 한국투자증권 주식회사의 모회사인 한국금융지주회사는 이에 대한 어떠한 의무나 책임이 없음을 유의하시기 바랍니다. 또한 발행회사의 최근 요약 재무정보는 본 신고서의 제2부 발행인에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.라. 가격변동위험 본 증권들은 기초자산의 가격변동에 연동되어 있는 파생 상품적 성격을 지니고 있으며, 기초자산에 직접 투자하는 수익보다 낮거나 경우에 따라서 투자금액 전부에 대하여 손실이 발생할 가능성이 존재하므로 투자자는 본 증권들의 상환금액의 산정방식이나 상환의 조건 등을 충분히 이해하고 투자하여야 합니다. 특히, 만기 시 기초자산가격이 투자자에게 불리하게 변동되거나, 본 일괄신고추가서류에 기재된 사유로 인하여 중도상환 되는 경우 또는 보유기간 동안 본 증권들의 시가평가를 하는 경우에 투자원금의 현저한 매매손실 혹은 평가손실을 초래할 수 있습니다 또한, 만기상환 이전에 기초자산이 존재하지 않게 되거나, 기초자산의 성격이 중대하게 변경되어 본 증권들의 발행 당시 기초자산과 동일한 것으로 보기 어려워지는 경우, 기초자산 또는 기초자산의 구성종목의 매매가 곤란해지는 경우 등에 있어서는 발행조건에 명시된 지급액을 산출할 수 없게 됩니다. 이러한 경우 발행회사는 지급액산정방식과 그에 따른 지급일을 포함한 본 증권들의 권리내용을 시장관행에 따라 합리적으로 조정할 수 있습니다. 그러나 이러한 조정에도 불구하고 본 증권들의 상장폐지 및 이에 준하는 사유로 인하여 본 증권들을 더 이상 유지하기 어렵다고 발행회사가 판단하는 경우에는 본 증권들을 만기 이전에 조기상환할 수 있으며, 이러한 조기상환사유가 발생하는 경우에는 본 증권들의 가치가 현저하게 하락하거나 경우에 따라서 투자원금전부에 대한 손실을 초래할 수 있습니다. 이와 같은 권리내용의 조정이나 조기상환에 대한 설명은 본 증권들의 일괄신고 추가서류에 상세하게 기술되어 있으므로 이에 유의하시길 바랍니다. 발행회사는 본 증권들과 관련하여 혹은 증권사로서 정상적인 업무 내에서 본 증권들의 기초자산 및 기초자산 구성종목의 매매, 기초자산과 관련된 선물·옵션 등의 파생상품 매매, 인수 및 중개업무를 하고 있으며, 이러한 거래는 정상적인 영업활동이지만 결과적으로 기초자산의 가격변동에 영향을 미칠 수 있습니다. 그 거래의 결과 기초자산의 가격이 변동함으로 인하여 본 증권들의 매매가격 또는 그 만기지급액 등에 변동을 초래할 수 있습니다. 또한 발행회사의 이해관계자 역시 증권의 정상적인 매매 및 거래를 함에 있어 본 증권들의 기초자산 또는 관련 파생상품 등이 그 매매 대상이 될 수 있으며, 그로 인하여 기초자산의 가격변동에 영향을 미쳐 결과적으로 본 증권들의 가치 또는 만기지급액에 급격한 변동을 미칠 수 있습니다. 그러나 발행회사 및 발행회사의 이해관계자의 이러한 정상적인 거래활동이 결과적으로 본 증권들 투자자의 손익에 영향을 미치게 되었다고 하여도 당해 발행인과 그이해관계자는 그에 대한 책임을 지지 않습니다.마. 결제불이행 위험 본 증권들은 발행사의 신용으로 발행되는 무보증 채무에 해당이 되므로 일반적으로 한국거래소에서 거래되는 선물, 옵션 등의 다른 파생상품과는 달리 만기 시 발행사의재무상태에 따라 결제 불이행의 위험이 존재합니다. 이러한 경우의 권리문제에 대해서는 본 증권들의 일괄신고 추가서류에 상세하게 기술되어 있습니다.바. 기타위험- 본 증권들의 일괄신고추가서류(파생결합증권-주가연계증권)상에서 보여주는 투자수익률, 최대이익, 최소이익 등은 본 증권을 발행시점에서 만기까지 보유한 경우를 가정하여 계산된 수치입니다. 따라서 만기일 이전에 본 증권을 중도 매입하거나 또는 만기일 이전에 본 증권을 매도하는 경우 중도매매에 따른 투자수익률은 본 증권신고서상에서 보여주는 투자수익과 전혀 관계가 없습니다. Ⅲ. 주관회사의 당해 증권에 대한 의견- 실제로 증권을 모집 또는 매출하는 때에 제출하는 일괄신고 추가서류에 당해 증권에 대한 의견을 기재할 것입니다.Ⅳ. 자금의 사용목적- 실제로 증권을 모집 또는 매출하는 때에 제출하는 일괄신고 추가서류에 세부적인 자금의 사용목적을 기재할 것입니다.Ⅴ. 기타 투자자보호를 위하여 필요한 사항- 실제로 증권을 모집 또는 매출하는 때에 제출하는 일괄신고 추가서류에 기타 투자자보호를 위해 필요한 사항을 기재할 것입니다. 제2부 발행인에 관한 사항 발행인에 관한 사항은 2026년 08월 14일에 제출한 제55기 반기보고서 (2026년 01월 01일~2026년 06월 30일) 및 첨부서류를 참조하시기 바랍니다. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 - 해당사항없음. 2. 전문가와의 이해관계 - 해당사항없음.