유안타증권 · 증권발행실적보고서

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증권발행실적보고서 6.0 유안타증권 증권발행실적보고서 금융감독원장 귀하 2026년 08월 07일 회 사 명 : 유안타증권 주식회사 대 표 이 사 : 뤄 즈 펑 (인) 본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 39 (여의도동 앵커원) 유안타증권 (전 화) 02) 3770-2000 (홈페이지) http://www.myasset.com 작 성 책 임 자 : (직 책) Equity솔루션팀장 (성 명) 유 민 종 (전 화) 02) 3770-5976 Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항 1. 청약 및 납입일정 증권의 종류 청약 개시일 청약 종료일 납입일 주가연계증권 2026년 07월 30일 2026년 08월 06일 2026년 08월 07일 2. 인수기관별 인수금액 (단위 : 원) 인수기관 회 차 인수금액 비 율 - - - - 발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다. 3. 청약 및 배정현황 (단위 : 원, 주, %) 회 차 모집 총액 청약현황 최종배정현황 건수 금액 비율 건수 금액 비율 5830 2,000,000,000 26 293,700,000 14.6850 26 293,700,000 14.6850 4. 배정방법 공모결과 ELS 제5830호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다. Ⅱ. 증권교부일 등 1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음3) 증자등기일 : 해당사항 없음 Ⅲ. 공시 이행상황 1) 청약공고 구 분 구 분 공 고 장 소 일 자 청 약 공 고 제5830호 유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com) 2026년 07월 29일 2) 배정공고 구 분 구 분 공 고 장 소 일 자 배 정 공 고 제5830호 유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com) 2026년 08월 07일 3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시 구 분 제 출 일 공 시 장 소 일괄신고서 2025년 11월 07일 전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr 일괄신고 추가서류 2026년 07월 29일 투자설명서 2026년 07월 29일 전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr유안타증권 홈페이지 : www.myasset.com Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역 1) 자금조달내역 [종목명 : 유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5830호(원금비보장형) ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 2,000,000,000 10,000 29,370 293,700,000 293,700,000 - 매 출(b) - - - - - - 총계(a+b) 2,000,000,000 10,000 29,370 293,700,000 293,700,000 - 2) 발행비용 (단위 : 원) 구분 인수수수료 발행분담금 보증료 기타비용 비 고 제5830호 - 14,680 - - 발행금액의 0.5/10,000 3) 자금사용예정내역 본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다. Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용 1. 모집 또는 매출의 개요 항 목 내 용 종목명 유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5830호 (매우높은위험, 원금비보장형) 기초자산 LG전자 보통주/SK하이닉스 보통주 모 집 총 액 293,700,000원 1증권당 액면가액 10,000원 1증권당 발행가액 10,000원 발행 수량 29,370 증권 최소청약금액 1,000,000원 청약기간 청약시작일 2026년 07월 30일 청약종료일 2026년 08월 06일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가) 숙려기간 2026년 08월 04일~2026년 08월 05일 고객의사 확인기간 2026년 08월 06일 (16:00)까지 청약 방법 온라인 청약만 가능 납 입 일 2026년 08월 07일 배정 및 환불일 2026년 08월 07일 발 행 일 2026년 08월 07일 전자등록기관 한국예탁결제원 증권의 상장여부 비상장 자동조기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 자동조기상환시 결제방법 현금결제 자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일 만 기 일 2029년 08월 07일 만기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 만기시 결제방법 현금결제 2. 상환금액의 지급에 관한 사항 가. 최초기준가격 ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 08월 07일 나. 자동조기상환 ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환 ｏ 자동조기상환 발생조건 차수 자동조기상환 발생조건 1차 모든 기초자산 의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우 2차 모든 기초자산 의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우 3차 모든 기초자산 의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우 4차 모든 기초자산 의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우 5차 모든 기초자산 의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 6차 모든 기초자산 의 6차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 7차 모든 기초자산 의 7차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 8차 모든 기초자산 의 8차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액 차수 자동조기상환평가일 상환금액 1차 2026년 12월 02일 총액면금액×[100% + 12.34%] 2차 2027년 04월 02일 총액면금액×[100% + 24.68%] 3차 2027년 08월 04일 총액면금액×[100% + 37.02%] 4차 2027년 12월 02일 총액면금액×[100% + 49.36%] 5차 2028년 04월 04일 총액면금액×[100% + 61.70%] 6차 2028년 08월 02일 총액면금액×[100% + 74.04%] 7차 2028년 12월 04일 총액면금액×[100% + 86.38%] 8차 2029년 04월 04일 총액면금액×[100% + 98.72%] ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음. 다. 만기상환 ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급 함으로써 본 증권을 상환함. 만기상환금액 결정조건 상환금액 1) 모든 기초자산 의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 50% 이상인 경우 총액면금액×[100% + 111.06%] 2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×50%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×25%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[100% + 111.06%] 3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×50%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×25%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격] * (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사 ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2029년 08월 02일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 08월 07일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일 2026년 08월 07일 유안타증권 주식회사 대표이사 뤄 즈 펑 (인)