유안타증권 · 증권발행실적보고서

원문 공시

증권발행실적보고서 6.0 유안타증권 증권발행실적보고서 금융감독원장 귀하 2026년 08월 07일 회 사 명 : 유안타증권 주식회사 대 표 이 사 : 뤄 즈 펑 (인) 본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 39 (여의도동 앵커원) 유안타증권 (전 화) 02) 3770-2000 (홈페이지) http://www.myasset.com 작 성 책 임 자 : (직 책) Equity솔루션팀장 (성 명) 유 민 종 (전 화) 02) 3770-5976 Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항 1. 청약 및 납입일정 증권의 종류 청약 개시일 청약 종료일 납입일 주가연계증권 2026년 07월 30일 2026년 08월 06일 2026년 08월 07일 2. 인수기관별 인수금액 (단위 : 원) 인수기관 회 차 인수금액 비 율 - - - - 발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다. 3. 청약 및 배정현황 (단위 : 원, 주, %) 회 차 모집 총액 청약현황 최종배정현황 건수 금액 비율 건수 금액 비율 5823 7,000,000,000 18 722,000,000 10.3142 18 722,000,000 10.3142 5824 7,000,000,000 32 1,624,900,000 23.2128 32 1,624,900,000 23.2128 5825 5,000,000,000 43 1,412,400,000 28.2480 43 1,412,400,000 28.2480 5826 7,000,000,000 32 586,100,000 8.3728 32 586,100,000 8.3728 5827 7,000,000,000 8 807,800,000 11.5400 8 807,800,000 11.5400 5828 5,000,000,000 4 8,600,000 0.1720 0 0 0 5829 5,000,000,000 36 1,170,000,000 23.4000 36 1,170,000,000 23.4000 4. 배정방법 공모결과 ELS 제5823, 5824, 5825, 5826, 5827, 5829호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.ELS 제5828호는 발행취소로 해당사항 없음. Ⅱ. 증권교부일 등 1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음3) 증자등기일 : 해당사항 없음 Ⅲ. 공시 이행상황 1) 청약공고 구 분 구 분 공 고 장 소 일 자 청 약 공 고 제5823호 유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com) 2026년 07월 28일 제5824호 제5825호 제5826호 제5827호 제5828호 제5829호 2) 배정공고 구 분 구 분 공 고 장 소 일 자 배 정 공 고 제5823호 유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com) 2026년 08월 07일 제5824호 제5825호 제5826호 제5827호 제5829호 ELS 제5828호는 발행취소로 해당사항 없음. 3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시 구 분 제 출 일 공 시 장 소 일괄신고서 2025년 11월 07일 전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr 일괄신고 추가서류 2026년 07월 28일 투자설명서 2026년 07월 28일 전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr유안타증권 홈페이지 : www.myasset.com Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역 1) 자금조달내역 [종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5823호(원금비보장형) ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 7,000,000,000 10,000 72,200 722,000,000 722,000,000 - 매 출(b) - - - - - - 총계(a+b) 7,000,000,000 10,000 72,200 722,000,000 722,000,000 - [종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5824호(원금비보장형) ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 7,000,000,000 10,000 162,490 1,624,900,000 1,624,900,000 - 매 출(b) - - - - - - 총계(a+b) 7,000,000,000 10,000 162,490 1,624,900,000 1,624,900,000 - [종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5825호(원금비보장형) ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 5,000,000,000 10,000 141,240 1,412,400,000 1,412,400,000 - 매 출(b) - - - - - - 총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 141,240 1,412,400,000 1,412,400,000 - [종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5826호(원금비보장형) ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 7,000,000,000 10,000 58,610 586,100,000 586,100,000 - 매 출(b) - - - - - - 총계(a+b) 7,000,000,000 10,000 58,610 586,100,000 586,100,000 - [종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5827호(원금비보장형) ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 7,000,000,000 10,000 80,780 807,800,000 807,800,000 - 매 출(b) - - - - - - 총계(a+b) 7,000,000,000 10,000 80,780 807,800,000 807,800,000 - [종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5828호(원금비보장형) ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 5,000,000,000 10,000 0 0 0 - 매 출(b) - - - - - - 총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 0 0 0 - [종목명 : 유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5829호(원금비보장형) ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 5,000,000,000 10,000 117,000 1,170,000,000 1,170,000,000 - 매 출(b) - - - - - - 총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 117,000 1,170,000,000 1,170,000,000 - 2) 발행비용 (단위 : 원) 구분 인수수수료 발행분담금 보증료 기타비용 비 고 제5823호 - 36,100 - - 발행금액의 0.5/10,000 제5824호 - 81,240 - - 제5825호 - 70,620 - - 제5826호 - 29,300 - - 제5827호 - 40,390 - - 제5829호 - 58,500 - - ELS 제5828호는 발행취소로 해당사항 없음. 3) 자금사용예정내역 본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다. Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용 발행취소로 해당사항 없음. 1. 모집 또는 매출의 개요 항 목 내 용 종목명 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5823호 (높은위험, 원금비보장형) 기초자산 KOSPI200 지수 모 집 총 액 722,000,000원 1증권당 액면가액 10,000원 1증권당 발행가액 10,000원 발행 수량 72,200 증권 최소청약금액 100,000원 청약기간 청약시작일 2026년 07월 30일 청약종료일 2026년 08월 06일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가) 숙려기간 2026년 08월 04일~2026년 08월 05일 고객의사 확인기간 2026년 08월 06일 (16:00)까지 납 입 일 2026년 08월 07일 배정 및 환불일 2026년 08월 07일 발 행 일 2026년 08월 07일 전자등록기관 한국예탁결제원 증권의 상장여부 비상장 자동조기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 자동조기상환시 결제방법 현금결제 자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일 만 기 일 2029년 08월 09일 만기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 만기시 결제방법 현금결제 2. 상환금액의 지급에 관한 사항 가. 최초기준가격 ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 08월 07일 나. 자동조기상환 ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환 ｏ 자동조기상환 발생조건 차수 자동조기상환 발생조건 1차 기초자산 의 1차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 55% 이상인 경우 2차 기초자산 의 2차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 55% 이상인 경우 3차 기초자산 의 3차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 50% 이상인 경우 4차 기초자산 의 4차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 50% 이상인 경우 5차 기초자산 의 5차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 50% 이상인 경우 ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 기초자산의 종가 ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액 차수 자동조기상환평가일 상환금액 1차 2027년 02월 02일 총액면금액×[100% + 4.80%] 2차 2027년 08월 04일 총액면금액×[100% + 9.60%] 3차 2028년 02월 04일 총액면금액×[100% + 14.40%] 4차 2028년 08월 04일 총액면금액×[100% + 19.20%] 5차 2029년 02월 05일 총액면금액×[100% + 24.00%] ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음. 다. 만기상환 ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급 함으로써 본 증권을 상환함. 만기상환금액 결정조건 상환금액 1) 기초자산 의 만기평가가격이 최초기준가격의 50% 이상인 경우 총액면금액×[100% + 28.80%] 2) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 ×50%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준) 이 [최초기준가격 ×30%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우 총액면금액×[100% + 28.80%] 3) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 ×50%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준) 이 [최초기준가격 ×30%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격] * (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사 ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2029년 08월 06일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 08월 09일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일 1. 모집 또는 매출의 개요 항 목 내 용 종