카디안자산운용 · [기재정정]투자설명서(집합투자증권)(카디안글로벌온콜로지증권자투자신탁(H)[주식-재간접형])

원문 공시

투자설명서(집합투자증권) 6.0 카디안자산운용 정 정 신 고 (보고) 2026년 08월 04일 1. 정정대상 공시서류 : 투자설명서 2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 7월 5일 3. 정정사항 - 최근 결산에 따른 집합투자기구 재무정보 및 주요 수치 업데이트 - 설정 후 3년 경과에 따른 투자위험등급 산정 기준 및 투자위험등급 변경(2등급→3등급) 항 목 정정요구ㆍ명령 관련 여부 정정 사유 정정 전 정정 후 위험등급 N 설정 후 3년 경과에 따른 투자위험등급 산정 기준 및 투자위험등급 변경 2등급 [높은 위험] 카디안자산운용㈜는 이 투자신탁의 투자대상자산의 종류 및 위험도 등을 감안하여 2등급 으로 분류하였습니다. 3등급 [다소 높은 위험] 카디안자산운용㈜는 이 투자신탁의 실제 수익률 변동성을 감안하여 3등급 으로 분류하였습니다. 요약정보 위험등급 N 설정 후 3년 경과에 따른 투자위험등급 산정 기준 및 투자위험등급 변경 2등급 [높은 위험] 카디안자산운용㈜는 이 투자신탁의 투자대상자산의 종류 및 위험도 등을 감안하여 2등급 으로 분류하였습니다. 3등급 [다소 높은 위험] 카디안자산운용㈜는 이 투자신탁의 실제 수익률 변동성을 감안하여 3등급 으로 분류하였습니다. 투자목적 및 전략 N 기준일 현재 갱신 [모투자신탁이 투자하는 피투자 펀드의 개요] - [모투자신탁이 투자하는 피투자 펀드의 개요] 투자비용 N 기준일 현재 갱신 - 투자실적 추이 N 기준일 현재 갱신 - 운용전문인력 N 기준일 현재 갱신 - 제2부 집합투자기구에 관한 사항 2. 집합투자기구의 연혁 N 기준일 현재 갱신 - 5. 운용전문인력에 관한 사항 N 기준일 현재 갱신 - 9. 집합투자기구의 투자전략, 투자방침 및 수익구조 N 기준일 현재 갱신 가. 투자전략 및 위험관리 (1) 투자전략 [모투자신탁이 투자하는 피투자 집합투자기구의 개요] - 가. 투자전략 및 위험관리 (1) 투자전략 [모투자신탁이 투자하는 피투자 집합투자기구의 개요] 10. 집합투자기구의 투자위험 N 설정 후 3년 경과에 따른 투자위험등급 산정 기준 및 투자위험등급 변경/기업공시서식 작성기준 반영 라. 이 집합투자기구에 적합한 투자자 유형 이 투자신탁은 투자대상자산의 종류 및 위험도를 기준 으로 투자위험등급을 측정하게 되며, 이 투자신탁의 모투자신탁이 주로 투자하는 피투자 집합투자기구는 주로 글로벌 주식 등에 투자하므로 2등급에 해당되는 높은 위험 을 지니고 있습니다. 이는 채권에만 투자하는 투자신탁이나, 주식과 채권을 적절히 혼합하여 투자하는 투자신탁 등 보다 훨씬 높은 위험을 갖는다는 것을 의미합니다. ※ 추후 이 투자신탁이 설정 후 3년이 경과했을 경우, 최근 결산일 기준 이전 3년간 97.5% VaR 모형의 일간 수익률 최대손실예상액을 기준으로 투자위험 등급을 재산정할 예정이며, 이 경우 투자위험 등급이 변경될 수 있음을 유의해 주시기 바랍니다. - 투자대상 자산의 종류 및 위험도 기준> 위험 등급 상세 설명 1등급 매우 높은 위험 ㆍ레버리지 등 수익구조가 특수하여 투자시 주의가 필요한 집합 투자기구 ㆍ최대손실률이 20%를 초과하는 파생결합증권에 주로 투자하는 집합투자기구 ㆍ기타 이와 유사한 위험수준을 갖는 집합투자기구 2등급 높은 위험 ㆍ주식, 상품, REITs, 투기등급채권(BB+등급 이하), 파생상품 및 이와 유사한 수준의 위험을 갖는 자산(이하 동일한 위험의 자산을 “고위험자산”으로 칭함)에 80% 이상 투자하는 집합투자기구 ㆍ기타 이와 유사한 위험수준을 갖는 집합투자기구 3등급 다소 높은 위험 ㆍ고위험자산에 80% 미만으로 투자하는 집합투자기구 ㆍ최대손실률이 20% 이하인 파생결합증권에 주로 투자하는 집합투자기구 ㆍ기타 이와 유사한 위험수준을 갖는 집합투자기구 4등급 보통 위험 ㆍ고위험자산에 50% 미만으로 투자하는 집합투자기구 ㆍ채권(BBB-등급 이상), CP(A3등급 이상), 담보부 대출 및 대출채권 및 이와 유사한 수준의 위험을 갖는 자산(이하 동일한 위험의 자산을 “중위험자산”으로 칭함)에 최소 60% 이상 투자하는 집합투자기구 ㆍ기타 이와 유사한 위험수준을 갖는 집합투자기구 5등급 낮은 위험 ㆍ국공채, 지방채, 회사채(A-등급 이상), CP(A2-등급 이상), 현금성 자산 및 이와 유사한 수준의 위험을 갖는 자산(이하 동일한 위험의 자산을 “저위험자산”으로 칭함)에 최소 60% 이상 투자하는 집합투자기구 ㆍ수익구조상 원금보존추구형 파생결합증권에 주로 투자하는 집합투자기구 ㆍ기타 이와 유사한 위험수준을 갖는 집합투자기구 6등급 매우낮은 위험 ㆍ단기금융집합투자기구 (MMF) ㆍ단기 국공채에 주로 투자하는 집합투자기구 ㆍ기타 이와 유사한 위험수준을 갖는 집합투자기구 (주1) 해외투자펀드는 국내펀드 분류기준을 준용하되 환헤지여부, 투자국가등을 고려하여 필요시 위험등급을 조정할 수 있습니다. (주2) 상세설명에 명시되지 않은 집합투자기구는 투자대상 자산 및 투자자의 투자원금 손실 정도 등을 고려하여 당사의 상품개발위원회가 판단하여 분류합니다. (주3) 다른 집합투자기구에 주로 투자하는 재간접 (Fund of funds) 형태의 집합투자기구의 경우에는 주로 편입하고자 하는 하위 집합투자기구의 속성을 고려하여 위험등급을 판단합니다. (주4) 모자형 집합투자기구의 경우 모 집합투자기구의 투자위험 등급을 기초로 자 집합투자기구에서 모 집합투자기구에 대한 편입비율을 고려하여 자 집합투자기구의 위험등급을 판단합니다. (주5) 상기 위험등급 분류는 이스트스프링자산운용 내부 기준에 따른 투자위험등급 분류기준으로 판매회사가 투자권유준칙에 따라 별도로 정한 투자위험등급 분류와 상이할 수 있습니다. 라. 이 집합투자기구에 적합한 투자자 유형 이 투자신탁은 실제 수익률 변동성을 기준으로 투자위험등급을 측정하였으며, 최근 결산일 기준으로 3년간 실제 수익률 변동성이 28.93%로 3등급에 해당되는 다소 높은 위험 으로 분류되었습니다. 실제 수익률 변동성은 최근 결산일 기준 이전 3년간 97.5% VaR 모형의 일간 수익률 최대손실예상액으로 측정하였으며, 97.5% VaR 모형의 일간 수익률 최대손실예상액이 클수록 더 높은 투자위험을 갖는다는 것을 의미합니다. ※ 추후 이 투자신탁의 매결산시마다 결산일 기준 이전 3년간 97.5% VaR 모형의 일간 수익률 최대손실예상액을 재측정하게 되며, 이 경우 투자위험등급이 변동될 수 있음을 유의해 주시기 바랍니다. 시장위험 등급 기준표(97.5% VaR 모형*) 기준> 위험 등급 1등급 2등급 3등급 4등급 5등급 6등급 매우 높은 위험 높은 위험 다소 높은 위험 보통 위험 낮은 위험 매우 낮은 위험 97.5% VaR 50% 초과 50% 이하 30% 이하 20% 이하 10% 이하 1%이하 * 과거 3년 일간 수익률에서 2.5퍼센타일에 해당하는 손실률의 절대값에 연환산 보정계수(√250)를 곱해 산출한 97.5% VaR(Value at Risk) 모형을 사용합니다. ※ 외국통화로 투자가 이루어지는 외화표시 집합투자증권의 경우, 환율의 변동성 위험을 고려하여 위 시장위험 기준의 위험등급을 1등급 상향하는 것을 원칙으로 합니다. ※ 이 위험등급분류는 당해 집합투자기구의 집합투자업자가 분류한 것으로 판매회사의 분류 등급과는 상이할 수 있습니다. 13. 보수 및 수수료에 관한 사항 N 기준일 현재 갱신 - 제3부 집합투자기구의 재무 및 운용실적 등에 관한 사항 1. 재무정보 N 기준일 현재 갱신 - 2. 연도별 설정 및 환매 현황 N 기준일 현재 갱신 - 3. 집합투자기구의 운용실적 N 기준일 현재 갱신 - 제4부 집합투자기구 관련회사에 관한 사항 1. 집합투자업자에 관한 사항 N 기준일 현재 갱신 다. 최근 2개 사업연도 요약 재무내용 - 라. 운용자산 규모 - 다. 최근 2개 사업연도 요약 재무내용 라. 운용자산 규모 투자위험등급 3등급[ 다소 높은 위험 ] 카디안자산운용㈜ 는 이 투자신탁의 실제 수익률 변동성 을 감안하여 3등급으로 분류 하였습니다. 펀드의 위험 등급은 운용실적, 시장 상황 등에 따라 변경될 수 있다는 점을 유의하여 투자판단을 하시기 바랍니다. 1 2 3 4 5 6 매우높은위험 높은위험 다소높은위험 보통위험 낮은위험 매우낮은위험 투 자 설 명 서 이 투자설명서는 카디안 글로벌온콜로지증권자투자신탁(H)[주식-재간접형] 에 대한 자세한 내용을 담고 있습니다. 따라서 카디안 글로벌온콜로지증권자투자신탁(H)[주식-재간접형] 수익증권을 매입하기 전에 이 투자설명서를 읽어보시기 바랍니다. 1. 집합투자기구 명칭 : 카디안 글로벌온콜로지증권자투자신탁(H)[주식-재간접형] (펀드코드 : E4072 ) 2. 집합투자업자 명칭 : 카디안자산운용㈜ 3. 판 매 회 사 : 각 판매회사 본·지점 (판매회사에 대한 자세한 내용은 협회(www.kofia.or.kr) 및 집합투자업자(www.kardian.co.kr)의 인터넷 홈페이지를 참고하시기 바랍니다. 4. 작 성 기 준 일 : 2026년 07월 28일 5. 증권신고서 효력발생일 : 2026년 08월 04일 6. 모집(매출) 증권의 종류 및 수 : 투자신탁의 수익증권(10조좌) [모집(매출) 총액 : ] 7. 모집(매출) 기간(판매기간) : 이 집합투자기구는 개방형 집합투자기구로서 모집기간을 정하지 아니하고 계속 모집할 수 있습니다. 8. 집합투자증권신고서 및 투자설명서의 열람장소 가. 집합투자증권신고서 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr 나. 투자설명서 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr 서면문서 : 집합투자업자, 각 판매회사 9. (안정조작 또는 시장조성 관련) : 해당사항 없음 ※ 효력발생일까지 증권신고서의 기재사항 중 일부가 변경될 수 있으며, 개방형 집합투자증권인 경우 효력발생일 이후(청약일 이후)에도 변경될 수 있습니다. 금융위원회가 투자설명서의 기재사항이 진실 또는 정확하다는 것을 인정하거나 그 증권의 가치를 보증 또는 승인하지 아니함을 유의하시기 바랍니다.또한 이 집합투자증권은「예금자보호법」에 의한 보호를 받지 않는 실적배당상품으로 투자원금의 손실이 발생할 수 있으므로 투자에 신중을 기하여 주시기 바랍니다. [ 본 문 ]