에셋플러스자산운용 · [기재정정]투자설명서(집합투자증권)(에셋플러스차이나리치투게더연금증권자투자신탁1호(주식))

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투자설명서(집합투자증권) 1.8 에셋플러스자산운용(주) 정 정 신 고 (보고) 2026년 07월 02일 1. 정정대상 공시서류 : 투자설명서 2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2013년 05월 02일 3. 정정사항 -정기 결산으로 인한 갱신 항 목 정 정 전 정 정 후 - 투자비용 - 투자실적 추이(연평균수익률) - 운용전문인력 - 투자비용 : 업데이트> - 투자실적추이(연평균수익률) : 업데이트> - 운용전문인력 : 업데이트> 제2부. 집합투자기구에 관한 사항 2. 집합투자기구의 연혁 변경시행일 변경 사항 2013.05.21 최초 설정 2014.01.14 소득세법 개정 반영 2014.03.05 종류형 S-P 신설 2014.06.01 기업공시서식 개정 반영 2015.04.30. 개정세법 반영 2015.06.15. 부책임운용전문인력 삭제 2015.07.01. 일반사무관리회사 보수율 인하 2015.09.07. 일반사무관리회사 변경 2016.06.17. 펀드이익 유보 조항 변경 및 기업공시서식 개정 반영 2016.07.02. 투자위험 등급 분류체계 개편 반영 2017.03.24. 부책임운용전문인력 추가 2018.03.09. 부책임운용전문인력 변경 2018.07.17. 결산 반영 2019.06.28. 정기 결산으로 인한 갱신 2019.09.23. 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행 및 기업공시서식 개정으로 인한 변경 2020.03.13. 부책임운용전문인력 추가 2020.07.16. 정기 결산으로 인한 갱신 2020.10.05. 기준가 컷오프제도 도입으로 인한 환매주기 및 해외증권의 평가기준시점 변경 2021.06.02 부책임운용전문인력 변경(김천흥 삭제) 2021.06.25. 정기 결산으로 인한 갱신 2021.08.20. 운용전문인력 변경(백재홍: 부책임→책임)에 의한 갱신 2022.06.29. 정기 결산으로 인한 갱신 2022.09.23. 책임운용전문인력 변경(정석훈 삭제) 2023.06.28. 정기 결산 및 기업공시서식 작성기준 사항 반영 2024.06.26. 정기 결산 및 기업공시서식 작성기준 사항 반영 2024.09.26. 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 시행세칙 변경(S클래스 명칭 설명 변경) 2025.06.28. 정기 결산 및 운용전문인력 변경, 소득세법 개정사항(외국납부세액) 반영 2026.01.13. 모투자신탁의 투자대상 자산(채권 및 어음) 신용등급 상향 5. 운용전문인력 가. 책임운용전문인력 성명 생년 직위 운용 경력 년수 주요 운용경력 및 이력 이승우 1978 본부장 19년1개월 - 서울대학교 조선해양공학 및 경영학 졸업 - 2004.01 ~ 2005.03 NH투자증권 - 2005.03 ~ 2007.09 맥쿼리IMM자산운용 주식운용팀 - 2007.09 ~ 2013.04 골드만삭스자산운용 주식운용팀 - 2013.04 ~ 2015.08 골드만삭스(Singapore) 주식운용 - 2015.12 ~ 2020.12 에셋플러스자산운용 RT해외운용팀장 - 2020.12 ~ 현 재 에셋플러스자산운용 RT해외운용본부장 - 운용중인 집합투자기구 (2025.05.20. 기준) 성명 운용현황 동종집합투자기구 연평균 수익률(주식형) 운용역 운용사 집합투자기구수 운용규모 최근 1년 최근 2년 최근 1년 최근 2년 이승우 4개 1,449억원 10.54 18.29 12.37 19.09 나. 부책임운용전문인력 성명 생년 직위 운용 경력 년수 주요 운용경력 및 이력 진준서 1991 팀장 6년 10개월 - 한동대학교 경제학 및 경영학 졸업 - 2016.01 ~ 2016.02 VIP투자자문 자산운용본부 - 2016.06 ~ 2018.06 에셋플러스자산운용 BMR팀 - 2018.06 ~ 2020.12 에셋플러스자산운용 RT 해외운용팀 - 2020.12 ~ 2022.08 에셋플러스자산운용 RT 글로벌운용팀 - 2022.08 ~ 현 재 에셋플러스자산운용 RT 글로벌운용팀장 이민규 1995 팀원 3년2개월 -2020.7 북경대학교 경영학과 -2022.3. ~ 현재 에셋플러스자산운용 RT차이나운용팀 팀원 - 운용중인 집합투자기구 (2025.05.20. 기준) 성명 운용현황 동종집합투자기구 연평균 수익률(주식형) 운용역 운용사 집합투자기구수 운용규모 최근 1년 최근 2년 최근 1년 최근 2년 진준서 2개 38억원 10.54 18.29 12.37 19.09 이민규 - - - - 다. 운용전문인력의 최근 변경 내역 책임운용역 부책임운용역 성명 운용기간 성명 운용기간 정석훈 2013.05.21. ~ 2022.09.22. 이승우 2017.03.24. ~ 2025.06.30. 백재홍 2021.08.20. ~ 2025.06.30. 진준서 2020.02.28. ~ 현 재 이승우 2025.07.01. ~ 현 재 이민규 2025.07.01. ~ 현 재 주) 최근 3년간의 책임운용전문인력 및 부책임운용전문인력 변경내역입니다. 9. 집합투자기구의 투자전략, 위험관리 및 수익구조 나. 모투자신탁의 주요 투자전략 및 위험관리 구 분 중국 홍콩 통 화 CNY(위안) HKD(홍콩달러) GDP(명목) $18.9조 $0.41조 GDP증가율(실질) 5.00% 2.50% 1인당 GDP(명목) $13,455 $51,280 인 구 약 14.08억명 약 753만명 주요산업 3차산업 57% 2차산업 36% 1차산업 7% 3차산업 94% 2차산업 6% 1차산업 0% 기준 : 2024년 (자료 : NBS, C&SD) 10. 집합투자기구의 투자위험 라. 이 집합투자기구에 적합한 투자자 유형 - 이 집합투자기구의 실제 수익률 변동성을 감안하여 위험등급을 분류하였습니다. 이에 따른 실제 수익률 변동성[ 최근 결산일 기준 과거 3년간 일간 수익률을 토대로 97.5% VaR 모형 ]은 36.11% 였 으며, 이는 아래 에 의하면 투자위험 6등급 중 2등급(높은위험) 에 해당합니다. 13. 보수 및 수수료에 관한 사항 나. 집합투자기구에 부과되는 보수 및 비용 구 분 지급비율 (연간, %) 집합투자업자 보수 판매회사 보수 수탁회사 보수 일반 사무 회사보수 총보수 기타비용 총보수비용 동종유형 총보수 합성 총보수비용 (피투자 집합투자기구 보수 포함) 증권 거래비용 수수료미징구- 오프라인(C) -개인연금 0.6600 0.9600 0.0500 0.0200 1.6900 0.0046 1.6946 1.8700 1.7680 0.4455 수수료미징구- 온라인(Ce) -개인연금 0.6600 0.4800 0.0500 0.0200 1.2100 0.0045 1.2145 1.4800 1.2878 0.4445 수수료미징구- 온라인슈퍼 -개인연금(S-P) 0.6600 0.2800 0.0500 0.0200 1.0100 0.0044 1.0144 - 1.0878 0.4427 지급시기 최초설정일로부터 매 3개월 후급 사유발생 시 사유발생 시 주2) 1.증권 등의 매매수수료 주5) 증권거래비용 표 구분 금액(직전 회계기간 중 발생내역, 단위: 천원) 증권거래비용 284,226 금융비용 - 발행분담금 - 투자기간별 예시> (단위: 천원) 종류별 1년 2년 3년 5년 10년 수수료미징구- 오프라인(C) -개인연금 판매수수료 및 보수ㆍ비용 174 353 538 927 2,015 판매수수료 및 보수ㆍ비용 (피투자집합투자기구 총보수ㆍ비용 포함) 181 368 561 966 2,096 수수료미징구- 온라인(Ce) -개인연금 판매수수료 및 보수ㆍ비용 124 254 388 671 1,478 판매수수료 및 보수ㆍ비용 (피투자집합투자기구 총보수ㆍ비용 포함) 132 269 411 710 1,561 수수료미징구- 온라인슈퍼 -개인연금(S-P) 판매수수료 및 보수ㆍ비용 104 212 324 563 1,246 판매수수료 및 보수ㆍ비용 (피투자집합투자기구 총보수ㆍ비용 포함) 112 227 348 603 1,332 2. 집합투자기구의 연혁 변경시행일 변경 사항 2013.05.21 최초 설정 2014.01.14 소득세법 개정 반영 2014.03.05 종류형 S-P 신설 2014.06.01 기업공시서식 개정 반영 2015.04.30. 개정세법 반영 2015.06.15. 부책임운용전문인력 삭제 2015.07.01. 일반사무관리회사 보수율 인하 2015.09.07. 일반사무관리회사 변경 2016.06.17. 펀드이익 유보 조항 변경 및 기업공시서식 개정 반영 2016.07.02. 투자위험 등급 분류체계 개편 반영 2017.03.24. 부책임운용전문인력 추가 2018.03.09. 부책임운용전문인력 변경 2018.07.17. 결산 반영 2019.06.28. 정기 결산으로 인한 갱신 2019.09.23. 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행 및 기업공시서식 개정으로 인한 변경 2020.03.13. 부책임운용전문인력 추가 2020.07.16. 정기 결산으로 인한 갱신 2020.10.05. 기준가 컷오프제도 도입으로 인한 환매주기 및 해외증권의 평가기준시점 변경 2021.06.02 부책임운용전문인력 변경(김천흥 삭제) 2021.06.25. 정기 결산으로 인한 갱신 2021.08.20. 운용전문인력 변경(백재홍: 부책임→책임)에 의한 갱신 2022.06.29. 정기 결산으로 인한 갱신 2022.09.23. 책임운용전문인력 변경(정석훈 삭제) 2023.06.28. 정기 결산 및 기업공시서식 작성기준 사항 반영 2024.06.26. 정기 결산 및 기업공시서식 작성기준 사항 반영 2024.09.26. 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 시행세칙 변경(S클래스 명칭 설명 변경) 2025.06.28. 정기 결산 및 운용전문인력 변경, 소득세법 개정사항(외국납부세액) 반영 2026.01.13. 모투자신탁의 투자대상 자산(채권 및 어음) 신용등급 상향 2026.07.02. 정기 결산으로 인한 갱신 5. 운용전문인력 가. 책임운용전문인력 성명 생년 직위 운용 경력 년수 주요 운용경력 및 이력 이승우 1978 본부장 20년1개월 - 서울대학교 조선해양공학 및 경영학 졸업 - 2004.01 ~ 2005.03 NH투자증권 - 2005.03 ~ 2007.09 맥쿼리IMM자산운용 주식운용팀 - 2007.09 ~ 2013.04 골드만삭스자산운용 주식운용팀 - 2013.04 ~ 2015.08 골드만삭스(Singapore) 주식운용 - 2015.12 ~ 2020.12 에셋플러스자산운용 RT해외운용팀장 - 2020.12 ~ 현 재 에셋플러스자산운용 RT해외운용본부장 - 운용중인 집합투자기구 (2026.05.20. 기준) 성명 운용현황 동종집합투자기구 연평균 수익률(주식형) 운용역 운용사 집합투자기구수 운용규모 최근 1년 최근 2년 최근 1년 최근 2년 이승우 10개 1,598억원 52.99 29.70 49.79 29.23 나. 부책임운용전문인력 성명 생년 직위 운용 경력 년수 주요 운용경력 및 이력 진준서 1991 팀장 7년 10개월 - 한동대학교 경제학 및 경영학 졸업 - 2016.01 ~ 2016.02 VIP투자자문 자산운용본부 - 2016.06 ~ 2018.06 에셋플러스자산운용 BMR팀 - 2018.06 ~ 2020.12 에셋플러스자산운용 RT 해외운용팀 - 2020.12 ~ 2022.08 에셋플러스자산운용 RT 글로벌운용팀 - 2022.08 ~ 현 재 에셋플러스자산운용 RT 글로벌운용팀장 이민규 1995 팀원 4년2개월 -2020.7 북경대학교 경영학과 -2022.3. ~ 현재 에셋플러스자산운용 RT차이나운용팀 팀원 - 운용중인 집합투자기구 (2026.05.20. 기준) 성명 운용현황 동종집합투자기구 연평균 수익률(주식형) 운용역 운용사 집합투자기구수 운용규모 최근 1년 최근 2년 최근 1년 최근 2년 진준서 2개 40억원 50.85 28.88 49.79 29.23 이민규 - - - - 다. 운용전문인력의 최근 변경 내역 책임운용역 부책임운용역 성명 운용기간 성명 운용기간 백재홍 2021.08.20. ~ 2025.06.30. 이승우 2017.03.24. ~ 2025.06.30. 이승우 2025.07.01. ~ 현 재 진준서 2020.02.28. ~ 현 재 이민규 2025.07.01. ~ 현 재 주) 최근 3년간의 책임운용전문인력 및 부책임운용전문인력 변경내역입니다. 9. 집합투자기구의 투자전략, 위험관리 및 수익구조 나. 모투자신탁의 주요 투자전략 및 위험관리 구 분 중국 홍콩 통 화 CNY