에셋플러스자산운용 · [기재정정]투자설명서(집합투자증권)(에셋플러스코리아리치투게더연금증권자투자신탁1호(주식))

원문 공시

투자설명서(집합투자증권) 1.8 에셋플러스자산운용(주) 정 정 신 고 (보고) 2026년 07월 02일 1. 정정대상 공시서류 : 투자설명서 2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2013년 05월 02일 3. 정정사항 - 정기 결산으로 인한 갱신(위험등급변경: 2등급 -> 1등급) 항 목 현 행 변 경(안) - 투자비용 - 투자실적 추이(연평균수익률) - 운용전문인력 - 투자비용 : 업데이트> - 투자실적추이(연평균수익률) : 업데이트> - 운용전문인력 : 업데이트> 제2부. 집합투자기구에 관한 사항 2. 집합투자기구의 연혁 변경시행일 변경 사항 2015.02.16. 부책임운용전문인력 변경 2015.04.30. 개정세법 반영 2015.05.19. 부책임운용전문인력 삭제 2015.07.01. 일반사무관리회사 보수율 인하 2015.09.07. 일반사무관리회사 변경 2016.02.19. 책임운용전문인력 변경 2016.06.17. 펀드이익 유보 조항 변경 2016.07.02. 투자위험 등급 분류체계 개편 반영 2016.07.30. 판매(환매) 기준시점 변경 2017.01.11. 책임운용전문인력 변경 2018.01.12. 부책임운용전문인력 추가 2018.07.17. 결산 반영 2018.10.04. 부책임운용전문인력 변경 2019.06.28. 정기 결산으로 인한 갱신 2019.09.23. 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 및 기업공시서식 개정으로 인한 변경 2020.07.16. 정기 결산으로 인한 갱신 (위험등급변경: 3등급→2등급) 2020.12.10. 책임/부책임 운용전문인력 변경 2021.06.25. 정기 결산으로 인한 갱신 2022.06.29. 정기 결산으로 인한 갱신 2022.09.23. 운용전문인력 변경(책임: 강자인, 부책임: 고태훈) 2023.06.28. 정기 결산 및 기업공시서식 작성기준 사항 반영 2024.06.26. 정기 결산 및 기업공시서식 작성기준 사항 반영 2024.09.26. 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 시행세칙 변경(S클래스 명칭 설명 변경) 2025.06.28. 정기 결산 및 소득세법 개정사항(외국납부세액) 반영 2026.01.13 모투자신탁의 투자대상 자산(채권 및 어음) 신용등급 상향 5. 운용전문인력 가. 책임운용전문인력 성명 생년 직위 운용 경력 년수 주요 운용경력 및 이력 강자인 1989 본부장 7년 4개월 - University of Wisconsin-Madison (Business) - 2014.01 ~ 2014.11 Deloitte Consulting Human Capital Group(HCG) - 2014.12 ~ 2017.12 에셋플러스자산운용 RT BMR센터 - 2018.01 ~ 2020.12 에셋플러스자산운용 RT 국내운용팀 - 2021.01 ~ 2022.08 에셋플러스자산운용 RT 헤지펀드운용팀장 - 2022.08 ~ 현 재 에셋플러스자산운용 RT 국내운용본부장 - 운용중인 집합투자기구 (2025.05.20. 기준) 성명 운용현황 동종집합투자기구 연평균 수익률(주식형) 운용역 운용사 집합투자기구수 운용규모 최근 1년 최근 2년 최근 1년 최근 2년 강자인 21개 3,537억원 21.47 9.61 20.48 9.09 나. 부책임운용전문인력 성명 생년 직위 운용 경력 년수 주요 운용경력 및 이력 고태훈 1987 본부장 8년 - 한양대학교 경영학 - Boston University Economics (석사) - 2014.11 ~ 2018.09 에셋플러스자산운용 BMR센터 팀장 - 2018.10 ~ 2020.12 에셋플러스자산운용 RT 국내운용팀장 - 2021.01 ~ 2022.08 에셋플러스자산운용 RT 국내운용본부장 - 2022.08 ~ 현 재 에셋플러스자산운용 RT 액티브ETF본부장 - 운용중인 집합투자기구 (2025.05.20. 기준) 성명 운용현황 동종집합투자기구 연평균 수익률(주식형) 운용역 운용사 집합투자기구수 운용규모 최근 1년 최근 2년 최근 1년 최근 2년 고태훈 9개 1,055억원 20.48 9.09 20.48 9.09 다. 운용전문인력의 최근 변경 내역 책임운용역 부책임운용역 성명 운용기간 성명 운용기간 고태훈 2020.12.10. ~ 2022.09.22. 강자인 2018.01.12. ~ 2022.09.22. 강자인 2022.09.23. ~ 현 재 고태훈 2022.09.23. ~ 현 재 주) 최근 3년간의 책임운용전문인력 및 부책임운용전문인력 변경내역입니다. 10. 집합투자기구의 투자위험 라. 이 집합투자기구에 적합한 투자자 유형 - 이 집합투자기구의 실제 수익률 변동성을 감안하여 위험등급을 분류하였습니다. 이에 따른 실제 수익률 변동성[ 최근 결산일 기준 과거 3년간 일간 수익률을 토대로 97.5% VaR 모형 ]은 48.73% 였 으며, 이는 아래 에 의하면 투자위험 6등급 중 2등급(높은위험) 에 해당합니다. 1등급(고위험) 2등급 3등급 4등급 5등급 6등급(저위험) 97.5% VaR 50% 초과 50% 이하 30% 이하 20% 이하 10% 이하 1% 이하 주 3) 위험등급 변경내역 13. 보수 및 수수료에 관한 사항 나. 집합투자기구에 부과되는 보수 및 비용 구 분 지급비율 (연간, %) 집합투자업자 보수 판매회사 보수 수탁회사보수 일반사무회사보수 총보수 기타비용 총보수비용 동종유형 총보수 합성 총보수비용 (피투자 집합투자기구 보수 포함) 증권 거래비용 수수료미징구- 오프라인(C) -개인연금 0.5400 0.9500 0.0300 0.0100 1.5300 0.0047 1.5347 1.5800 1.5347 0.1351 수수료미징구- 온라인(Ce) -개인연금 0.5400 0.4700 0.0300 0.0100 1.0500 0.0046 1.0546 1.1600 1.0546 0.1351 수수료미징구- 온라인(S-P) -개인연금 0.5400 0.2800 0.0300 0.0100 0.8600 0.0045 0.8645 - 0.8645 0.1356 지급시기 최초설정일로부터 매 3개월 후급 사유발생 시 사유발생 시 주2) 1.증권 등의 매매수수료 주5) 증권거래비용 표 구분 금액(직전 회계기간 중 발생내역, 단위: 천원) 증권거래비용 82,977 금융비용 - 발행분담금 - 투자기간별 예시> (단위: 천원) 종류별 1년 2년 3년 5년 10년 수수료미징구- 오프라인(C) -개인연금 판매수수료 및 보수ㆍ비용 157 320 488 842 1,839 판매수수료 및 보수ㆍ비용 (피투자집합투자기구 총보수ㆍ비용 포함) 157 320 488 842 1,839 수수료미징구- 온라인(Ce) -개인연금 판매수수료 및 보수ㆍ비용 108 220 337 585 1,293 판매수수료 및 보수ㆍ비용 (피투자집합투자기구 총보수ㆍ비용 포함) 108 220 337 585 1,293 수수료미징구- 온라인(S-P) -개인연금 판매수수료 및 보수ㆍ비용 89 181 277 481 1,070 판매수수료 및 보수ㆍ비용 (피투자집합투자기구 총보수ㆍ비용 포함) 89 181 277 481 1,070 2. 집합투자기구의 연혁 변경시행일 변경 사항 2015.02.16. 부책임운용전문인력 변경 2015.04.30. 개정세법 반영 2015.05.19. 부책임운용전문인력 삭제 2015.07.01. 일반사무관리회사 보수율 인하 2015.09.07. 일반사무관리회사 변경 2016.02.19. 책임운용전문인력 변경 2016.06.17. 펀드이익 유보 조항 변경 2016.07.02. 투자위험 등급 분류체계 개편 반영 2016.07.30. 판매(환매) 기준시점 변경 2017.01.11. 책임운용전문인력 변경 2018.01.12. 부책임운용전문인력 추가 2018.07.17. 결산 반영 2018.10.04. 부책임운용전문인력 변경 2019.06.28. 정기 결산으로 인한 갱신 2019.09.23. 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 및 기업공시서식 개정으로 인한 변경 2020.07.16. 정기 결산으로 인한 갱신 (위험등급변경: 3등급→2등급) 2020.12.10. 책임/부책임 운용전문인력 변경 2021.06.25. 정기 결산으로 인한 갱신 2022.06.29. 정기 결산으로 인한 갱신 2022.09.23. 운용전문인력 변경(책임: 강자인, 부책임: 고태훈) 2023.06.28. 정기 결산 및 기업공시서식 작성기준 사항 반영 2024.06.26. 정기 결산 및 기업공시서식 작성기준 사항 반영 2024.09.26. 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 시행세칙 변경(S클래스 명칭 설명 변경) 2025.06.28. 정기 결산 및 소득세법 개정사항(외국납부세액) 반영 2026.01.13 모투자신탁의 투자대상 자산(채권 및 어음) 신용등급 상향 2026.07.02. 정기 결산으로 인한 갱신(위험등급변경: 2등급→1등급) 5. 운용전문인력 가. 책임운용전문인력 성명 생년 직위 운용 경력 년수 주요 운용경력 및 이력 강자인 1989 본부장 8년 4개월 - University of Wisconsin-Madison (Business) - 2014.01 ~ 2014.11 Deloitte Consulting Human Capital Group(HCG) - 2014.12 ~ 2017.12 에셋플러스자산운용 RT BMR센터 - 2018.01 ~ 2020.12 에셋플러스자산운용 RT 국내운용팀 - 2021.01 ~ 2022.08 에셋플러스자산운용 RT 헤지펀드운용팀장 - 2022.08 ~ 현 재 에셋플러스자산운용 RT 국내운용본부장 - 운용중인 집합투자기구 (2026.05.20. 기준) 성명 운용현황 동종집합투자기구 연평균 수익률(주식형) 운용역 운용사 집합투자기구수 운용규모 최근 1년 최근 2년 최근 1년 최근 2년 강자인 19개 3,350억원 91.12 52.37 93.10 52.12 나. 부책임운용전문인력 성명 생년 직위 운용 경력 년수 주요 운용경력 및 이력 고태훈 1987 본부장 9년 - 한양대학교 경영학 - Boston University Economics (석사) - 2014.11 ~ 2018.09 에셋플러스자산운용 BMR센터 팀장 - 2018.10 ~ 2020.12 에셋플러스자산운용 RT 국내운용팀장 - 2021.01 ~ 2022.08 에셋플러스자산운용 RT 국내운용본부장 - 2022.08 ~ 현 재 에셋플러스자산운용 RT 액티브ETF본부장 - 운용중인 집합투자기구 (2026.05.20. 기준) 성명 운용현황 동종집합투자기구 연평균 수익률(주식형) 운용역 운용사 집합투자기구수 운용규모 최근 1년 최근 2년 최근 1년 최근 2년 고태훈 9개 1,076억원 93.10 52.12 93.10 52.12 다. 운용전문인력의 최근 변경 내역 책임운용역 부책임운용역 성명 운용기간 성명 운용기간 강자인 2022.09.23. ~ 현 재 고태훈 2022.09.23. ~ 현 재 주) 최근 3년간의 책임운용전문인력 및 부책임운용전문인력 변경내역입니다. 10. 집합투자기구의 투자위험 라. 이 집합투자기구에 적합한 투자자 유형 - 이 집합투자기구의 실제 수익률 변동성을 감안하여 위험등급을 분류하였습니다. 이에 따른 실제 수익률 변동성[ 최근 결산일 기준 과거 3년간 일간 수익률을 토대로 97.5% VaR 모형 ]은 61.78% 였 으며, 이는 아래 에 의하면 투자위험 6등급 중 1등급(매우높은위험) 에 해당합니다. 1등급(고위험) 2등급 3등급 4등급 5등급 6등급(저위험) 97.5% VaR 50% 초과 50% 이하 30% 이하 20% 이하 10% 이하 1% 이하 주 3) 위험등급 변경내역 변경일 변경 전 변경 후 변경 사유 2026.07.02. 2등급(높은위험) 1등급(매우높은위험) 결산 후 실제 수익률 변동에 의한 등급 변경 13. 보수 및 수수료에 관한 사항 나. 집합투자기구에 부과되는 보수 및 비용 구 분 지급비율 (연간, %) 집합투자업자 보수 판매회사 보수 수탁회사보수 일반사무회사보수 총보수 기타비용 총보수비용 동종유형 총보수 합성 총보수비용 (피투자 집합투자기구 보수 포함) 증권 거래비용 수수료미징구- 오프라인(C) -개인연금 0.5400 0.9500 0.0300 0.0100 1.5300 0.0032 1.5332 1.5900 1.5332 0.1568 수수료미징구- 온라인(Ce) -개인연금 0.5400 0.4700 0.0300 0.0100 1.0500 0.