인제니아테라퓨틱스 · [기재정정]증권신고서(증권예탁증권)

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증권신고서(증권예탁증권) 6.1 INGENIA Therapeutics Inc. 정 정 신 고 (보고) 2026년 07월 01일 1. 정정대상 공시서류 : 증권신고서(증권예탁증권) 2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2026년 06월 10일 3. 정정사항 금번 정정은 기재사항 추가 및 보완을 위한 정정으로서, 정정사항은 " 굵은 파란색 "으로 기재하였습니다. 금번 정정에 따른 변동사항은 하기 정정사항을 확인하여 주시기 바라며, 정정에 따라 수요예측, 청약, 납입 등 공모 일정은 아래와 같이 변경되었습니다. 단순 오타 및 띄어쓰기 등 문서 교정사항은 본문에 반영하였으며, 본 정정표에 별도로 기재하지 않았습니다. 구분 정정 전 정정 후 비고 수요예측 공고일 2026년 7월 10일 2026년 7월 20일 공모일정 변경에 따른 기재사항 정정 수요예측일 2026년 7월 10일 ~ 2026년 7월 16일 2026년 7월 20일 ~ 2026년 7월 24일 청약공고일 2026년 7월 23일 2026년 7월 30일 청약기일 2026년 7월 23일 ~ 2026녙 7월 24일 2026년 7월 30일 ~ 2026년 7월 31일 배정공고일 2026년 7월 28일 2026년 8월 4일 납입기일 2026년 7월 28일 2026년 8월 4일 [정정신고서 제출 및 정정 연혁] 제출일자 문서명 비고 2026년 06월 10일 증권신고서(증권예탁증권) 최초 제출 2026년 07월 01일 [정정]증권신고서(증권예탁증권) 1차 정정( 굵은 파란색 ) 항 목 정정요구ㆍ명령관련 여부 정정사유 정 정 전 정 정 후 금번 정정 내용은 기재사항 보완을 위한 정정으로서, 금번 정정에 따른 변동사항은 투자자 편의를 위해 "굵은 파란색" 을 사용하였습니다. [요약정보] 핵심투자위험을 포함한 요약정보 내 정정사항은 아래 본문의 정정사항을 동일하게 반영하였으며, 본 정정표에 별도로 기재하지 않았습니다. 요약정보의 정정사항은 아래 본문의 정정내용을 참고하시기 바랍니다. 제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 I. 모집 또는 매출에 관한 일반사항 1. 공모개요 - 가. 공모에 관한 사항 아니요 기재사항 정정 (주1) (주1) 3. 공모가격 결정방법 - 다. 수요예측에 관한 사항 아니오 기재사항 정정 (주2) (주2) 4. 모집 또는 매출절차 등에 관한 사항 - 가. 모집 또는 매출 조건 아니오 기재사항 정정 (주3) (주3) 4. 모집 또는 매출절차 등에 관한 사항 - 나. 모집 또는 매출의 절차 아니오 기재사항 정정 (주4) (주4) 4. 모집 또는 매출절차 등에 관한 사항 - 다. 청약방법 아니오 기재사항 정정 (주5) (주5) 4. 모집 또는 매출절차 등에 관한 사항 - 라. 청약결과 배정에 관한 사항 아니오 기재사항 정정 (주6) (주6) 4. 모집 또는 매출절차 등에 관한 사항 - 바. 청약증거금의 대체, 반환 및 납입에 관한 사항 아니오 기재사항 정정 (주7) (주7) II. 증권의 주요 권리내용 1. 증권예탁증권 개요 아니오 기재사항 정정 (주8) (주8) III. 투자위험요소 1. 사업위험 - 가. 국내외 경기 변동에 따른 불확실성 관련 위험 아니오 기재사항 정정 (주9) (주9) 1. 사업위험 - 나. 신약개발 사업 고유 특성에 따른 위험 아니오 기재사항 정정 (주10) (주10) 1. 사업위험 - 다. 목표시장 성장지연에 따른 위험 아니요 기재사항 정정 (주11) (주11) 1. 사업위험 - 라. 목표시장 내 경쟁심화에 따른 위험 아니오 기재사항 정정 (주12) (주12) 1. 사업위험 - 마. 기술이전 실패/지연 관련 위험 아니오 기재사항 정정 (주13) (주13) 1. 사업위험 - 바. 기술이전 계약 파트너사 관련 위험 아니오 기재사항 정정 (주14) (주14) 1. 사업위험 - 사. 각 국가의 정책 및 규제 변화에 따른 위험 아니오 기재사항 정정 (주15) (주15) 1. 사업위험 - 아. 업무위탁기관 관련 위험 아니오 기재사항 정정 (주16) (주16) 1. 사업위험 - 자. 임상시험 환자 모집 관련 위험 아니오 기재사항 정정 (주17) (주17) 2. 회사위험 - 나. 관리종목 지정 및 상장폐지 위험 아니요 기재사항 정정 (주18) (주18) 2. 회사위험 - 다. 사업계획에 근거한 추정손익 미달성 위험 아니오 기재사항 정정 (주19) (주19) 2. 회사위험 - 라. 성장성 및 수익성 관련 위험 아니오 기재사항 정정 (주20) (주20) 2. 회사위험 - 바. 매출처 편중 위험 아니오 기재사항 정정 (주21) (주21) 2. 회사위험 - 사. 현금흐름 관련 위험 아니오 기재사항 정정 (주22) (주22) 2. 회사위험 - 아. 공모자금 사용에 관한 위험 아니오 기재사항 정정 (주23) (주23) 2. 회사위험 - 자. 핵심인력 유출 위험 아니오 기재사항 정정 (주24) (주24) 2. 회사위험 - 카. 상장 후 경영권 확보 위험 아니요 기재사항 정정 (주25) (주25) 2. 회사위험 - 타. 내부정보 관리 미흡 위험 아니오 기재사항 정정 (주26) (주26) 2. 회사위험 - 거. 지식재산권 관련 위험 아니오 기재사항 정정 (주27) (주27) 3. 기타위험 - 나. 코스닥시장 상장요건 미충족 및 상장예비심사결과 효력 상실 위험 아니오 기재사항 정정 (주28) (주28) 3. 기타위험 - 라. 주식매수선택권에 따른 주가 희석화 위험 아니오 기재사항 정정 (주29) (주29) 3. 기타위험 - 파. 수요예측 경쟁률에 관한 주의사항 아니오 기재사항 정정 (주30) (주30) 3. 기타위험 - 너. 공시관련 위험 아니오 기재사항 정정 (주31) (주31) 3. 기타위험 - 러. 주식과 증권예탁증권의 차이 아니오 기재사항 정정 (주32) (주32) 3. 기타위험 - 어. 공모자금을 본국(미국)으로 송금시 정부승인에 관한 위험 아니오 기재사항 정정 (주33) (주33) 3. 기타위험 - 커. 미국증권법의 위반여부 아니오 기재사항 정정 (주34) (주34) IV. 인수인의 의견 1. 공모가격에 대한 의견 - 나. 희망 공모가액 산출방법 - (3) 비교회사의 선정 - (나) 유사기업 선정 세부내역 - ③ 3차 비교기업 선정: 사업 유사성 아니오 기재사항 정정 (주35) (주35) 1. 공모가격에 대한 의견 - 마. 추정 당기순이익 산정 내역 - (2) 주요 항목별 추정 근거 - (가) 영업수익(매출액) 아니오 기재사항 정정 (주36) (주36) V. 자금의 사용목적 나. 자금의 사용목적 - (1) 상세 자금의 사용계획 아니오 기재사항 정정 (주37) (주37) 제2부 발행인에 관한 사항 II. 사업의 내용 6. 주요계약 및 연구개발활동 - 가. 경영상의 주요계약 - (1) 라이센스인(License-in) 계약 아니오 기재사항 정정 (주38) (주38) 6. 주요계약 및 연구개발활동 - 가. 경영상의 주요계약 - (2) 라이센스 아웃(License-out) 계약 아니오 기재사항 정정 (주39) (주39) (주1) 정정 전 1. 공모개요 가. 공모에 관한 사항 (단위 : 원, DR) 증권의종류 증권수량 액면가액 모집(매출)가액 모집(매출)총액 모집(매출)방법 증권예탁증권 5,000,000 USD 0.0001 12,000 60,000,000,000 일반공모 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표주관회사 삼성증권 증권예탁증권 5,000,000 60,000,000,000 4,095,000,000 총액인수 청약기일 납입기일 청약공고일 배정공고일 배정기준일 2026년 7월 23일 ~ 2026년 7월 24일 2026년 7월 28일 2026년 7월 23일 2026년 7월 28일 - 주1) 모집(매출) 예정가액(이하 "공모희망가액", "희망공모가액"이라 한다.)과 관련된 내용은「제1부 모집 또는 매출에 관한 사항」- 「Ⅳ. 인수인의 의견(분석기관의 의견)」의 「1. 공모가격에 대한 의견」부분을 참조하시기 바랍니다. 주2) 모집가액, 모집총액, 인수금액 및 인수대가는 대표주관회사와 발행회사가 협의하여 제시한 희망공모가액인 12,000원 ~ 14,500원 중 최저가액인 12,000원 기준입니다. 주3) 모집(매출)가액의 확정(이하 "확정공모가액"이라 한다)은 청약일 전에 실시하는 수요예측 결과를 반영하여 대표주관회사인 삼성증권㈜과 발행회사인 INGENIA Therapeutics Inc.가 협의하여 1DR당 확정공모가액을 최종 결정할 예정이며, 모집(매출)가액 확정 시 정정신고서를 제출할 예정입니다. 주4) 「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」 제2-3조 제2항제1호에 따라 정정신고서 상의 공모주식수는 금번 제출하는 증권신고서의 공모할 주식수의 100분의 80 이상과 100분의 120 이하에 해당하는 주식수로 변경가능합니다. 주5) 청약일- 기관투자자 청약일: 2026년 7월 23일 ~ 2026년 7월 24일 (2일간)- 일반청약자 청약일: 2026년 7월 23일 ~ 2026년 7월 24일 (2일간)※기관투자자의 청약과 일반청약자 청약은 2026년 7월 23일 ~ 2026년 7월 24일 이틀간 실시됨에 유의하시기 바라며, 상기 청약일 및 납입일 등 일정은 효력발생일의 변경 및 회사상황, 주식시장 상황 등에 따라 변경될 수 있습니다. 한편, 금번 공모의 경우 일반청약자가 두 차례 이상 청약하는 이중청약이 금지되오니 이 점 유의하시기 바랍니다. 이중청약 금지와 관련한 세부적인 내용은 『제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 - Ⅰ. 모집 또는 매출에 관한 일반사항 - 4. 모집 또는 매출절차 등에 관한 사항 - 다. 청약에 관한 사항』을 참고하시기 바랍니다. 주6) 기관투자자, 일반청약자의 청약 후 최종 미청약 물량에 대해 인수하고자 하는 기관투자자의 경우 청약 종료 후 배정 전까지 추가로 청약을 할 수 있습니다. 주7) 금번 공모에서는「증권 인수업무 등에 관한 규정」제10조의3(환매청구권) 제1항 각 호에 해당하는 사항이 존재하지 않으며, 이에 따라「증권 인수업무 등에 관한 규정」제10조의3(환매청구권)에 따라 일반청약자에게 공모주식을 인수회사에 매도할 수 있는 권리(이하 "환매청구권" 이라 한다)를 부여하지 않습니다. 주8) 본 주식은 코스닥시장 상장을 목적으로 모집(매출)하는 것으로 2026년 01월 30일 상장예비심사신청서를 제출하여 2026년 05월 21일 한국거래소로부터 신규상장 예비심사 승인을 받았습니다. 그 결과 금번 공모 완료 후, 신규상장 신청 전 주식의 분산요건(「코스닥시장 상장규정」제28조제1항제1호)을 충족하게 되면 상장을 승인하겠다는 통지를 받았으나, 일부 요건이라도 충족하지 못하게 되면 코스닥시장에서 거래할 수 없어 환금성에 큰 제약을 받을 수도 있음을 유의하시기 바랍니다. 주9) 인수대가는 공모금액 및 상장주선인의 의무인수 금액을 합산한 금액의 6.5%에 해당하는 금액이며, 상기 인수대가는 발행회사와 대표주관회사가 협의하여 제시한 공모희망가액 범위(12,000원 ~ 14,500원)의 최저가액 기준입니다. 인수대가는 향후 수요예측 이후 결정되는 확정공모가액에 따라 변동될 수 있습니다. 또한, 이와는 별도로 향후 발행회사는 대표주관회사의 상장 관련 업무 성실도 및 기여도, 수요예측 결과 기여도 등을 종합적으로 감안하여 별도의 성과수수료를 지급할 수 있습니다. 주10) 금번 공모 시 「코스닥시장 상장규정」제13조제5항제2호에 의해 상장주선인인 삼성증권㈜는 상장을 위해 모집(매출)하는 주식의 100분의 5에 해당하는 수량(취득금액이 50억원을 초과하는 경우에는 50억원에 해당하는 수량)을 모집(매출)하는가격과 같은 가격으로 취득하여 보유하여야 합니다. 그 세부 내역은 아래 표와 같습니다. 취득자 증권의 종류 취득수량 취득금액 비고 삼성증권㈜ 증권예탁증권 250,000DR 3,000,000,000원 「코스닥시장 상장규정」에 따른 상장주선인의 의무 취득분 ※ 상기 취득분은 모집ㆍ매출하는 주식과는 별도로 신주가 발행되어 상장주선인이 취득하여 상장일로부터 1년 동안 의무보유 하게 됩니다. 단, 이 경우 상장일부터 6개월이 경과하면 매 1개월마다 최초에 취득한 주식의 100분의 5에 해당하는 수량까지 매각할 수 있습니다.※ 상기 취득금액은 「코스닥시장 상장규정」상 모집ㆍ매출하는 가격과 동일한 가격으로 취득하여야 하며 대표주관회사인 삼성증권㈜과 발행회사인 INGENIA T