유안타증권 · 일괄신고추가서류(파생결합증권-주가연계증권)

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일괄신고추가서류(파생결합증권 - 주가연계증권) 6.0 유안타증권 일괄신고추가서류 [ 파생결합증권 - 주가연계증권 ] 금융위원회 귀중 2026년 06월 30일 회 사 명 : 유안타증권 주식회사 대 표 이 사 : 뤄 즈 펑 (인) 본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 39 (여의도동 앵커원) 유안타증권 (전 화) 02) 3770-2000 (홈페이지) http://www.myasset.com 작 성 책 임 자 : (직 책) Equity솔루션팀장(성 명) 유 민 종 (전 화) 02) 3770 - 5976 모집 또는 매출 증권의 종류 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5792호(주가연계증권)유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5793호(주가연계증권)유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5794호(주가연계증권)유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5795호(주가연계증권)유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5796호(주가연계증권)유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5797호(주가연계증권)유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5798호(주가연계증권) 이번 모집 또는 매출총액 : 39,000,000,000 원 일괄신고서의 내용과 모집 또는 매출실적 일괄신고서 내용 제출일(효력발생일) 2025년 11월 07일(2025년 11월 29일) 발행예정기간 2025년 11월 29일 ~ 2026년 11월 27일 발행예정금액(A) 2,500,000,000,000원 발행예정기간중 모집ㆍ매출 총액(B)(실제 발행액) 889,240,000,000 원 (181,737,632,000 원) 잔 액 (A-B) 1,610,760,000,000 원 일괄신고서, 일괄신고추가서류 및 투자설명서 열람장소 가. 일괄신고서 및 일괄신고추가서류 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr 나. 투자설명서 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr 서면문서 : 유안타증권 본 지점 【 투자결정시 유의사항 】 ※ ELS·DLS·ELB·DLB에 대한 상품정보는 금융투자협회 전자공시서비스 (dis.kofia.or.kr)에서 비교검색하실 수 있습니다. 1. 투자판단시 일괄신고서, 일괄신고추가서류, 투자설명서 및 간이투자설명서 를 반드시 참고 하시기 바랍니다.2. 금융투자상품의 특성상 투자원금의 손실 이 있을 수 있으며 예금자보호 대상이 아닌 점 을 숙지하고 투자 하시기 바랍니다. 운용 결과에 따른 이익 또는 손실 책임은 투자자 본인에게 귀속됩니다. 3. 미리 정한 조건을 충족하지 못하는 경우 약정 수익을 받지 못하거나 상품에 따라서는 원금손실이 발생 될 수 있는 복잡한 구조 이므로 관련 투자 위험요소 를 충분히 이해하고 투자 하시기 바랍니다.4. 기초자산의 가격에 연계하여 증권의 수익률이 결정되므로 투자결정시 기초자산의 성격 및 과거 가격 추이, 기초자산 관련 경영환경 변화 등에 따른 권리변경 가능성 등을 충분히 감안 하시기 바랍니다. 기초자산이 신용위험인 경우 신용사건 발생여부에 따라 수익률이 결정되므로 신용사건 발생에 영향을 미칠 수 있는 다양한 요소를 충분히 숙지하고 투자하시기 바랍니다.5. 발행인의 신용상태에 따라 투자원금이 보호되지 않을 수 있는 신용위험이 있으므로 발행인의 재무현황 및 신용등급(유안타증권, 발행사 신용등급 AA-, 2026년 06월 19일, 한국기업평가 및 발행사 신용등급 AA-, 2026년 06월 26일, NICE신용평가) 등을 파악하고 투자결정 을 하시기 바랍니다. (투자적격 신용등급은 AAA/AA,A,BBB 각각 +,0,- 순으로 구분됩니다.)6. 투자금은 법적으로 별도 예치의무가 없기 때문에 발행인의 고유재산과 분리되어 보호되지 않는다는 점 을 충분히 이해하고 투자 하여야 합니다.7. 동 파생결합증권은 거래소에 상장되지 않아 만기 전 투자금 회수에 어려움 이 있거나 투자금 회수를 위하여 발행인에게 중도상환 요청시 상환비용이 크게 발생 하여 투자자에게 지급되는 금액은 원금에 미달할 수 있으므로, 중도상환절차 및 상환가격 결정방법 등을 반드시 확인 하시기 바랍니다. 8. 동 파생결합증권은 투자자가 이해하기 어려운 고난도금융투자상품 으로 손실이 발생할 가능성 이 있으니 투자에 유의하시기 바랍니다. 9. 동 파생결합증권은 투자유의 상품으로 지정된 금융상품 입니다. 특별히 더 유의하셔서 투자결정 하시기 바랍니다.10. 동 파생결합증권은 숙려제도 대상(일반투자자 개인)이 청약하는 경우, 2영업일 이상의 숙려기간을 갖고, 숙려기간 중 투자 위험, 원금손실 가능성, 최대 손실가능금액 등을 고지 받습니다. 따라서, 전체 청약기간 중 숙려기간 이전에만 청약이 가능하며, 숙려기간 후 서명, 기명날인, 녹취 등의 방법으로 최종 매매의사가 확정적임을 확인받지 못하거나, 별도의 의사표시가 없을 경우 자동으로 취소/환불되오니 유의하시기 바랍니다. 11. 동 파생결합증권은 영업점 창구(온라인 청약 제외)를 통해 일반투자자 개인(일반법인 및 전문투자자 제외)에게 판매하는 경우, 상품판매 전 과정을 녹취 및 보관하고 투자자가 요청하는 경우 녹취한 파일을 제공해야 합니다. 따라서, 녹취를 등록해야만 판매가 가능합니다. (녹취 미희망시 판매불가) 모집 또는 매출에 관한 사항의 요약 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5792호(원금비보장형) (단위 : 원, 주) 증권의 종류 회 차 모집총액 기초자산 발행가액 주가연계증권 5792 7,000,000,000 KOSPI200 지수 10,000 행사가격 행사기간 옵션종류 전환비율 만기일 - - StepDown - 2029.07.10 청약기일 납입기일 청약공고일 배정공고일 배정기준일 2026.07.02 ~ 2026.07.09 2026.07.10 2026.06.30 2026.07.10 2026.07.10 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표 - 주가연계증권 - - - - 공동 - 주가연계증권 - - - - 매출인에 관한 사항 보유자 회사와의관계 매출전보유증권수 매출증권수 매출후보유증권수 - - - - - - - - - - 【기 타】 - 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5793호(원금비보장형) (단위 : 원, 주) 증권의 종류 회 차 모집총액 기초자산 발행가액 주가연계증권 5793 7,000,000,000 KOSPI200 지수 10,000 행사가격 행사기간 옵션종류 전환비율 만기일 - - StepDown - 2029.07.10 청약기일 납입기일 청약공고일 배정공고일 배정기준일 2026.07.02 ~ 2026.07.09 2026.07.10 2026.06.30 2026.07.10 2026.07.10 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표 - 주가연계증권 - - - - 공동 - 주가연계증권 - - - - 매출인에 관한 사항 보유자 회사와의관계 매출전보유증권수 매출증권수 매출후보유증권수 - - - - - - - - - - 【기 타】 - 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5794호(원금비보장형) (단위 : 원, 주) 증권의 종류 회 차 모집총액 기초자산 발행가액 주가연계증권 5794 5,000,000,000 KOSPI200 지수삼성전자 보통주 10,000 행사가격 행사기간 옵션종류 전환비율 만기일 - - StepDown - 2029.07.12 청약기일 납입기일 청약공고일 배정공고일 배정기준일 2026.07.02 ~ 2026.07.09 2026.07.10 2026.06.30 2026.07.10 2026.07.10 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표 - 주가연계증권 - - - - 공동 - 주가연계증권 - - - - 매출인에 관한 사항 보유자 회사와의관계 매출전보유증권수 매출증권수 매출후보유증권수 - - - - - - - - - - 【기 타】 - 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5795호(원금비보장형) (단위 : 원, 주) 증권의 종류 회 차 모집총액 기초자산 발행가액 주가연계증권 5795 5,000,000,000 KOSPI200 지수LG전자 보통주 10,000 행사가격 행사기간 옵션종류 전환비율 만기일 - - StepDown - 2029.07.10 청약기일 납입기일 청약공고일 배정공고일 배정기준일 2026.07.02 ~ 2026.07.09 2026.07.10 2026.06.30 2026.07.10 2026.07.10 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표 - 주가연계증권 - - - - 공동 - 주가연계증권 - - - - 매출인에 관한 사항 보유자 회사와의관계 매출전보유증권수 매출증권수 매출후보유증권수 - - - - - - - - - - 【기 타】 - 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5796호(원금비보장형) (단위 : 원, 주) 증권의 종류 회 차 모집총액 기초자산 발행가액 주가연계증권 5796 5,000,000,000 KOSPI200 지수SK하이닉스 보통주 10,000 행사가격 행사기간 옵션종류 전환비율 만기일 - - StepDown - 2029.07.10 청약기일 납입기일 청약공고일 배정공고일 배정기준일 2026.07.02 ~ 2026.07.09 2026.07.10 2026.06.30 2026.07.10 2026.07.10 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표 - 주가연계증권 - - - - 공동 - 주가연계증권 - - - - 매출인에 관한 사항 보유자 회사와의관계 매출전보유증권수 매출증권수 매출후보유증권수 - - - - - - - - - - 【기 타】 - 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5797호(원금비보장형) (단위 : 원, 주) 증권의 종류 회 차 모집총액 기초자산 발행가액 주가연계증권 5797 5,000,000,000 KOSPI200 지수SK하이닉스 보통주 10,000 행사가격 행사기간 옵션종류 전환비율 만기일 - - StepDown - 2029.07.12 청약기일 납입기일 청약공고일 배정공고일 배정기준일 2026.07.02 ~ 2026.07.09 2026.07.10 2026.06.30 2026.07.10 2026.07.10 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표 - 주가연계증권 - - - - 공동 - 주가연계증권 - - - - 매출인에 관한 사항 보유자 회사와의관계 매출전보유증권수 매출증권수 매출후보유증권수 - - - - - - - - - - 【기 타】 - 유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5798호(원금비보장형) (단위 : 원, 주) 증권의 종류 회 차 모집총액 기초자산 발행가액 주가연계증권 5798 5,000,000,000 Micron Technology알파벳 A 10,000 행사가격 행사기간 옵션종류 전환비율 만기일 - - StepDown - 2029.07.10 청약기일 납입기일 청약공고일 배정공고일 배정기준일 2026.07.02 ~ 2026.07.09 2026.07.10 2026.06.30 2026.07.10 2026.07.10 인수인 증권의종류 인수수량 인수금액 인수대가 인수방법 대표 - 주가연계증권 - - - - 공동 - 주가연계증권 - - - - 매출인에 관한 사항 보유자 회사와의관계 매출전보유증권수 매출증권수 매출후보유증권수 - - - - - - - - - - 【기 타】 - [ 모집 또는 매출의 개요 ] [종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5792호(원금비보장형) ] ※ 본 증권은 원금비보장 주가연계증권 이며, 예금자보호법에 따라 보호되지 않음 을 알려드리니 투자에 유의바랍니다. [핵심(요약)설명서] [필독] 고난도 금융투자상품 가입관련 우선 안내사항 ◈ 이 상품은 「고난도 금융투자상품」으로서, 원금손실 위험이 높으면서도 일반 금융소비자가 이해하기 어려운 상품입니다. 따라서 원금 손실을 원하지 않거나, 투자 초심자이거나, 안정적인 장기 투자를 원하는 경우 적합하지 않습니다. 금융상품명 고난도 금융투자상품 유안타 MY ELS 제5792호 손실가능성 등 위험 및 손실발생 사례 1. 동일 유형 고난도 금융투자상품 손실사례 ELS 상품은 경기변동에 따라 기초자산의 가치가 급락하는 경우 일시에 큰 손실을 볼 수 있는 상품입니다. 본 상품과 유사한 구조의 상품인 [동양 ELS 제1551호(Step Down형)] 의 경우, 기초자산인 (팬오션) 의 급락으로 조기상환조건 미충족이 발생하였으며, 2014년 6월 해당