케이비증권 · 증권발행실적보고서

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증권발행실적보고서 6.0 KB증권 증권발행실적보고서 금융감독원장 귀하 2026년 06월 30일 회 사 명 : KB증권 주식회사 대 표 이 사 : 강 진 두 본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의나루로 50 (전 화) 1588-6611 (홈페이지) http://www.kbsec.com 작 성 책 임 자 : (직 책) Equity파생영업부 부서장 (성 명) 김 도 엽 (전 화) 02) 6114-1122 Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항 1. 청약 및 납입일정 증권의 종류 청약 개시일 청약 종료일 납입일 기타파생결합증권 2026년 06월 24일 2026년 06월 30일 2026년 06월 30일 2. 인수기관별 인수금액 (단위 : 원) 인수기관 회 차 인수금액 비 율 - - - - 발행사인 KB증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다. 3. 청약 및 배정현황 KB able DLS 제336, 337, 338, 339호 (단위 : 원, 주, %) 회 차 모집 총액 청약현황 최종배정현황 건수 금액 비율 건수 금액 비율 336 30,000,000,000 0 0 0 0 0 0 337 30,000,000,000 0 0 0 0 0 0 338 30,000,000,000 0 0 0 0 0 0 339 30,000,000,000 0 0 0 0 0 0 4. 배정방법 KB able DLS 제336, 337, 338, 339호는 모집결과 총 청약금액이 모집금액에 미달되어 발행이 취소되었습니다. Ⅱ. 증권교부일 등 가. 유가증권교부일 : 해당사항 없음 (본 증권은 한국예탁결제원 명의로 일괄등록되며, 한국예탁결제원이 작성하는 공 사채등록부 및 예탁자 계좌부상에 증권의 수량만큼을 기재함으로써 증서의 발행 및 교부에 갈음합니다. 본 증권은 증서를 발행하지 아니하며, 본 증권의 권리자 는 한국예탁결제원에 등록된 증권에 대하여 증서 발행을 청구하여 실물을 교부 받을 수 없습니다.)나. 상장일 : 본 기타파생결합증권은 상장하지 않습니다. Ⅲ. 공시 이행상황 가. 청약공고 구 분 신 문 일 자 청 약 공 고 금융위(금감원) 전자공시시스템홈페이지(http://dart.fss.or.kr) 2026년 06월 23일 나. 배정공고 구 분 신 문 일 자 배 정 공 고 금융위(금감원) 전자공시시스템홈페이지(http://dart.fss.or.kr) 2026년 06월 30일 다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 → dart.fss.or.kr 라. 투자설명서 공시 - 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 홈페이지 → dart.fss.or.kr - 서면문서 : KB증권 본점(서울시 영등포구 여의나루로 50) 및 지점 Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역 가. 자금조달내역 [종목명 : KB able DLS 제336호 기타파생결합증권 ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 30,000,000,000 100,000 0 0 0 - 매 출(b) - - - - - - 총계(a+b) 30,000,000,000 100,000 0 0 0 - [종목명 : KB able DLS 제337호 기타파생결합증권 ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 30,000,000,000 100,000 0 0 0 - 매 출(b) - - - - - - 총계(a+b) 30,000,000,000 100,000 0 0 0 - [종목명 : KB able DLS 제338호 기타파생결합증권 ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 30,000,000,000 100,000 0 0 0 - 매 출(b) - - - - - - 총계(a+b) 30,000,000,000 100,000 0 0 0 - [종목명 : KB able DLS 제339호 기타파생결합증권 ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 30,000,000,000 100,000 0 0 0 - 매 출(b) - - - - - - 총계(a+b) 30,000,000,000 100,000 0 0 0 - 나. 발행비용 구분 발행분담금(원) KB able DLS 제336호 0 KB able DLS 제337호 0 KB able DLS 제338호 0 KB able DLS 제339호 0 합계 0 ※ 금융기관분담금징수등에관한규정 제5조 제1항 제3호에 의해 발행분담금으로 발행가액 총액의 1만분의 0.5를 금융감독원에 지급함. KB able DLS 제336, 337, 338, 339호는 모집결과 총 청약금액이 모집금액에 미달되어 발행이 취소되었습니다. 다. 자금사용예정내역 본 증권의 발행으로 조달된 자금은 본 증권의 만기상환금액의 헷지를 위하여 납입된 자금의 일부 또는 전체를 본 유가증권과 유사한 내용의 파생결합증권(사채) 또는 채권을 매입 하거나 기초자산 및 그와 관련된 파생상품 등의 운용에 사용할 계획입니다. Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용 [KB able DLS 제336호] 가. 만기상환 ○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함. 만기상환금액 결정조건 상환금액 ① 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 0.01% 보다 크거나 같은 경우 액면금액×[100%+0.75%] ② 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 0.01% 보다 작은 경우 액면금액×99.00% ※ 상환금액은 원미만 절사하여 지급. ○ 만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가○ 만기평가일 : 2026년 09월 28일○ 만기일 : 만기평가일(불포함) 후 2영업일 ※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다. [KB able DLS 제337호] 가. 만기상환 ○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함. 만기상환금액 결정조건 상환금액 ① 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 0.01% 보다 크거나 같은 경우 액면금액×[100%+1.5%] ② 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 0.01% 보다 작은 경우 액면금액×99.00% ※ 상환금액은 원미만 절사하여 지급. ○ 만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가○ 만기평가일 : 2026년 12월 28일○ 만기일 : 만기평가일(불포함) 후 2영업일 ※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다. [KB able DLS 제338호] 가. 만기상환 ○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함. 만기상환금액 결정조건 상환금액 ① 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 0.01% 보다 크거나 같은 경우 액면금액×[100%+2.325%] ② 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 0.01% 보다 작은 경우 액면금액×99.00% ※ 상환금액은 원미만 절사하여 지급. ○ 만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가○ 만기평가일 : 2027년 03월 26일○ 만기일 : 만기평가일(불포함) 후 2영업일 ※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다. [KB able DLS 제339호] 가. 만기상환 ○ 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함. 만기상환금액 결정조건 상환금액 ① 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 0.01% 보다 크거나 같은 경우 액면금액×[100%+3.1%] ② 만기평가일에 기초자산의 만기평가가격이 0.01% 보다 작은 경우 액면금액×99.00% ※ 상환금액은 원미만 절사하여 지급. ○ 만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가○ 만기평가일 : 2027년 06월 28일○ 만기일 : 만기평가일(불포함) 후 2영업일 ※ 기준가격 결정일은 해당 거래소가 위치한 현지 시간 기준으로 결정됩니다.※ 기준가격 결정일이 본 설명서상 정의된 거래소영업일이 아닌 경우 그 다음 거래소영업일이 해당 기준가격 결정일로 됩니다.※ 기준가격 결정일에 어떠한 기초자산가격이 발표되지 않는 경우 계산대리인은 기준가격 결정일을 변경할 수 있으며 이 경우 기초자산 전부에 대한 기준가격 결정일이 변경될 수도 있습니다. 2026년 06월 30일 KB증권 주식회사 대표이사 강 진 두